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          國泰國證房地產行業指數證券投資基金基金產品資料概要更新
          2021-07-30 文字大小 【 】 【打印
                      
          國泰國證房地產行業指數證券投資基金基金產品資料
          概要更新
          編制日期:2021年7月28日
          送出日期:2021年7月30日
          本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。
          作出投資決定前,請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
          一、產品概況
          國泰國證房地產行業指
          基金簡稱 基金代碼 160218

          基金管理人 國泰基金管理有限公司 基金托管人 中國銀行股份有限公司
          上市交易所及上深圳證券交易所
          基金合同生效日 2021-01-01
          市日期 2021-01-20
          基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
          運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
          開始擔任本基金
          2021-07-21
          基金經理的日期
          基金經理 謝東旭
          證券從業日期 2011-04-01
          基金合同存續期內,基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈
          值低于5000萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續20
          其他
          個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會說明原因和
          報送解決方案。
          二、基金投資與凈值表現
          (一) 投資目標與投資策略
          詳見本基金招募說明書(更新)“第十部分 基金的投資”。
          本基金通過被動的指數化投資管理,緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏
          投資目標
          離度和跟蹤誤差最小化。
          本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數成份
          股及其備選成份股(含存托憑證)、新股(含存托憑證)(一級市場
          初次發行或增發)、債券、債券回購、權證、股指期貨以及中國證監
          會允許基金投資的其它金融工具,(但須符合中國證監會相關規定)。
          本基金投資于股票的資產占基金資產的比例為90%-95%,其中標的指
          數成份股及其備選成份股的投資比例不低于股票資產的90%,現金、
          投資范圍
          債券資產及中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產比
          例為5%-10%,其中現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基
          金資產凈值的5%(其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收
          申購款等),權證投資不高于基金資產凈值的3%。
          如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履
          行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
          1、股票投資策略;2、存托憑證投資策略;3、債券投資策略;4、股
          主要投資策略
          指期貨投資策略。
          業績比較基準 國證房地產行業指數收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5%
          本基金為股票型指數基金,具有與標的指數相似的風險收益特征,理
          風險收益特征 論上其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣
          市場基金。
          (二) 投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
          (三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較

          三、投資本基金涉及的費用
          (一) 基金銷售相關費用
          以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
          份額(S)或金額(M)
          費用類型 收費方式/費率 備注
          /持有期限(N)
          M
          申購費(前收費) 50萬元 ≤ M
          M ≥ 100萬元 1000元 / 筆
          N
          7天 ≤ N
          365天 ≤ N
          贖回費
          N ≥ 730天 0.00% 場外
          N
          N ≥ 7天 0.50% 場內
          注:場內交易費用以證券公司實際收取為準。
          (二)基金運作相關費用
          以下費用將從基金資產中扣除:
          費用類別 收費方式/年費率
          管理費 1.00%
          托管費 0.20%
          標的指數使用許可費;基金上市費及年費;因基金的證券交易或
          結算而產生的費用;基金合同生效以后的信息披露費用;基金份
          其他費用 額持有人大會費用;基金合同生效以后的會計師費、律師費和訴
          訟費;基金資產的資金匯劃費用;按照國家有關法律法規規定可
          以列入的其他費用。
          注: 本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負,按實際發生額從基金資產扣除。
          四、風險揭示與重要提示
          (一)風險揭示
          本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
          投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的招募說明書(更新)等銷售文件。
          本基金面臨的主要風險有系統性風險、非系統性風險、流動性風險、運作風險、法律文
          件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評級可能不一致的風險、本基金特定風險及其他風
          險等。
          本基金特定風險:
          1、指數化投資風險
          (1)標的指數的系統性風險
          標的指數成份股的價格可能由于政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資者心理
          和交易制度等各種因素的影響而波動。當國證房地產行業指數下跌時,本基金面臨基金凈值
          與國證房地產行業指數同步下跌的風險。
          (2)投資替代風險
          因特殊情況(比如市場流動性不足、個別成份股被限制投資等)導致本基金無法獲得足
          夠數量的股票時,基金管理人將搭配使用其他合理方法(如買入非成份股等)進行適當的替
          代,由此可能對基金產生不利影響。
          (3)標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險
          標的指數為行業指數,并不代表整個股票市場,標的指數成份股的平均回報率與整個股
          票市場的平均回報率存在偏離。
          (4)基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險及跟蹤誤差控制未達約定目標的風

          由于基金投資過程中存在流動性風險、交易成本和國證房地產行業指數成份股調整等情
          況導致基金投資組合回報與標的指數回報存在跟蹤偏離風險,也可能使基金的跟蹤誤差控制
          未達約定目標。主要影響因素可能包括:
          ①基金運作過程中發生的費用,包括交易成本、市場沖擊成本、管理費和托管費等;
          ②當標的指數調整成份股構成,或成份股公司發生配股、增發等行為導致該成份股在指
          數中的權重發生變化,或標的指數變更編制方法時,基金在相應的組合調整中可能暫時擴大
          與標的指數的構成差異,而且會產生相應的交易成本,導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大;
          ③投資者申購、贖回可能帶來一定的現金流或變現需求,在遭遇標的指數成份股停牌、
          摘牌或流動性差等情形時,基金可能無法及時調整投資組合或承擔沖擊成本,導致跟蹤偏離
          度和跟蹤誤差擴大;
          ④在指數化投資過程中,管理人對指數基金的管理能力,如跟蹤技術手段、買入賣出的
          時機選擇等都會對本基金的收益產生影響,從而影響本基金對業績比較基準的跟蹤程度;本
          基金將進行被動型的股票投資并通過多項風險控制方式降低跟蹤風險。
          如因標的指數編制規則調整或其他因素導致本基金的跟蹤誤差控制未達約定目標,本基
          金凈值表現與指數價格走勢可能發生較大偏離。
          (5)標的指數變更風險
          根據《基金合同》的規定,因標的指數的編制與發布等原因,導致原標的指數不宜繼續
          作為本基金的投資標的指數及業績比較基準,本基金可能變更標的指數,基金的投資組合將
          隨之調整,基金的風險收益特征可能發生變化,投資者還須承擔投資組合調整所帶來的風險
          與成本。
          (6)指數編制機構停止服務的風險
          本基金的標的指數由指數編制機構發布并管理和維護,未來指數編制機構可能由于各種
          原因停止對指數的管理和維護,本基金將根據基金合同的約定自該情形發生之日起十個工作
          日內向中國證監會報告并提出解決方案,如更換基金標的指數、轉換運作方式,與其他基金
          合并、或者終止基金合同等,并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決。
          自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間,基金管理人應按照指
          數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金
          投資運作。該期間由于標的指數不再更新等原因可能導致指數表現與相關市場表現存在差異,
          影響投資收益。
          (7)成份股停牌的風險
          標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌,發生成份股停牌時可能面臨如下風險:
          ①基金可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
          ②在極端情況下,標的指數成份股可能大面積停牌,基金可能無法及時賣出成份股以獲
          取足額的符合要求的贖回款項,由此基金管理人可能采取暫停贖回的措施,投資者將面臨無
          法贖回全部或部分基金份額的風險。
          本基金運作過程中,當標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市,且指數編制機構暫
          未作出調整的,基金管理人應當按照持有人利益優先的原則,履行內部決策程序后及時對相
          關成份股進行調整,可能影響投資者的投資損益并使基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
          2、特有的運作風險
          (1)上市交易風險
          本基金在基金合同生效后,在本基金符合法律法規和深圳證券交易所規定的上市條件的
          情況下,本基金基金份額在深圳證券交易所上市交易。由于上市期間可能因信息披露導致基
          金停牌,投資人在停牌期間不能買賣本基金的上市份額,產生風險;同時,可能因上市后交
          易對手不足導致本基金的上市份額產生流動性風險。
          (2)退市風險
          因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市,或被基金份額持有人大會決議提前
          終止上市,導致基金份額不能繼續進行二級市場交易的風險。
          (3)折/溢價交易風險
          本基金上市交易后,由于受到市場供求關系的影響,基金份額的交易價格與基金份額凈
          值可能出現偏離并出現折/溢價風險。
          3、本基金可投資股指期貨,需承受投資股指期貨帶來的市場風險、信用風險、流動性
          風險、操作風險和法律風險等。由于股指期貨通常具有杠桿效應,價格波動比標的工具更為
          劇烈。并且由于股指期貨定價復雜,不適當的估值可能使基金資產面臨損失風險。股指期貨
          采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股價指數微小的變
          動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規
          定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資人帶來損失。
          4、科創板股票投資風險
          本基金可投資國內上市的科創板股票,會面臨因投資標的、市場制度以及交易規則等差
          異帶來的特有風險,包括不限于如下特殊風險:
          (1)退市風險
          科創板退市制度較主板更為嚴格,退市時間更短,退市速度更快;退市情形更多,新增
          市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范運作存在重大缺陷導致退市的情形;執行標
          準更嚴,明顯喪失持續經營能力,僅依賴與主業無關的貿易或者不具備商業實質的關聯交易
          維持收入的上市公司可能會被退市;且不設暫停上市、恢復上市和重新上市制度,科創板上
          市公司股票退市風險更大。
          (2)市場風險
          科創板股票集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保及生物醫
          藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數公司為初創型公司,公司未來盈利、現金流、估
          值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體投資難度加大,科創板股票市場風
          險加大。
          科創板股票競價交易設置較寬的價格漲跌幅限制,首次公開發行上市的股票,上市后前
          5個交易日不設價格漲跌幅限制,其后漲跌幅比例為20%,可能產生股票價格大幅波動的風
          險。
          (3)流動性風險
          科創板整體投資門檻較高,科創板的投資者可能以機構投資者為主,科創板股票流動性
          可能弱于其他市場板塊,基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風險。
          (4)集中度風險
          科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量股票,市場可能存
          在高集中度狀況,整體存在集中度風險。
          (5)系統性風險
          科創板上市公司均為市場認可度較高的科技創新公司,在公司經營及盈利模式上存在趨
          同,所以科創板股票相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。
          (6)政策風險
          國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板上市公司帶來較大影響,國
          際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板企業也會帶來政策影響。
          5、存托憑證投資風險
          本基金可投資國內依法發行上市的存托憑證,基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎證
          券價格波動影響,與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發行人及境內外交易機制相
          關的風險可能直接或間接成為本基金風險。
          (二)重要提示
          中國證監會對本基金變更的備案,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
          保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
          基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
          基金一定盈利,也不保證最低收益。
          基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
          因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,應經友好協商解決,如經
          友好協商未能解決的,則任何一方有權按《基金合同》的約定提交仲裁,仲裁機構見《基金
          合同》。
          基金產品資料概要信息發生重大變更的,基金管理人將在三個工作日內更新,其他信息
          發生變更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
          定的滯后,如需及時、準確獲取基金的相關信息,敬請同時關注基金管理人發布的相關臨時
          公告等。
          五、其他資料查詢方式
          以下資料詳見基金管理人網站www.gtfund.com或咨詢客服電話:400-888-8688
          1、基金合同、托管協議、招募說明書及更新
          2、定期報告,包括基金季度報告、中期報告和年度報告
          3、基金份額凈值
          4、基金銷售機構及聯系方式
          5、其他重要資料