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          國泰國證房地產行業指數證券投資基金基金合同(由國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金終止分級運作變更而來)
          2021-07-28 文字大小 【 】 【打印
                      
          基金合同
          國泰國證房地產行業指數證券投資基金
          基金合同(由國泰國證房地產行業指數分級證券投資
          基金終止分級運作變更而來)
          基金管理人:國泰基金管理有限公司
          基金托管人:中國銀行股份有限公司
          基金合同
          目錄
          一、前言 .................................................................................................................................................. 1
          二、釋義 .................................................................................................................................................. 3
          三、基金的基本情況 .............................................................................................................................. 8
          四、基金的歷史沿革 ............................................................................................................................ 10
          五、基金的存續 .................................................................................................................................... 11
          六、基金份額的上市與交易 ................................................................................................................ 12
          七、基金份額的申購、贖回 ................................................................................................................ 13
          八、基金合同當事人及其權利義務 .................................................................................................... 22
          九、基金份額持有人大會 .................................................................................................................... 30
          十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 ............................................................................ 37
          十一、基金的托管 ................................................................................................................................ 40
          十二、基金的銷售 ................................................................................................................................ 41
          十三、基金份額的注冊登記 ................................................................................................................ 42
          十四、基金的投資 ................................................................................................................................ 43
          十五、基金的融資、融券 .................................................................................................................... 48
          十六、基金的資產 ................................................................................................................................ 49
          十七、基金資產的估值 ........................................................................................................................ 50
          十八、基金費用與稅收 ........................................................................................................................ 54
          十九、基金收益與分配 ........................................................................................................................ 57
          二十、基金的會計與審計 .................................................................................................................... 58
          二十一、基金的信息披露 .................................................................................................................... 59
          二十二、基金的業務規則 .................................................................................................................... 63
          二十三、基金合同的變更、終止與基金資產的清算 ........................................................................ 64
          二十四、違約責任 ................................................................................................................................ 67
          二十五、爭議的處理 ............................................................................................................................ 68
          二十六、基金合同的效力 .................................................................................................................... 69
          二十七、基金合同摘要 ........................................................................................................................ 70
          基金合同
          一、前言
          (一)訂立《國泰國證房地產行業指數證券投資基金基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)
          的目的、依據和原則
          1、訂立本基金合同的目的
          訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當事人的權利義務、規范國泰國證房地產行業
          指數證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的運作,保護基金份額持有人的合法權益。
          2、訂立本基金合同的依據
          訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》
          (以下簡稱《基金法》)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、
          《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《公開募集證券
          投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金
          流動性風險管理規定》(以下簡稱《流動性風險管理規定》)及其他法律法規的有關規定。
          3、訂立本基金合同的原則
          訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。
          (二)本基金由國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金終止分級運作變更而來。國
          泰國證房地產行業指數分級證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、《國泰國證房地產
          行業指數分級證券投資基金基金合同》和其他有關法律法規規定募集,并經中國證券監督管
          理委員會(以下簡稱“中國證監會”)核準。中國證監會對國泰國證房地產行業指數分級證券投
          資基金終止分級運作并變更為本基金的備案,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性
          判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
          基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但由于證
          券投資具有一定的風險,因此不保證投資于本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最
          低收益。
          本基金可能出現跟蹤誤差控制未達約定目標、指數編制機構停止服務、成份股停牌等風
          險,詳見本基金招募說明書。
          (三)本基金合同是約定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件,其他與本基
          基金合同
          金相關的涉及本基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與基金合同有沖
          突,均以本基金合同為準。本基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
          有人?;鹜顿Y者自依本基金合同取得本基金基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合
          同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受?;鸱蓊~持
          有人作為本基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當事
          人按照《基金法》、本基金合同及其他有關法律法規規定享有權利、承擔義務。
          (四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其內容涉及
          界定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,以基金合同為準?;鸷?
          同應當適用《基金法》及相關法律法規之規定,若因法律法規的修改或新法律法規的頒布施
          行導致基金合同的內容與屆時有效的法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律
          法規的規定為準。
          (五)本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,將不晚于2020
          年9月1日起執行。
          (六)本基金可投資國內依法發行上市的存托憑證,基金凈值可能受到存托憑證的境外
          基礎證券價格波動影響,與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的發行人及境內外交易
          機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。具體風險煩請查閱本基金招募說明書“風
          險揭示”章節內容。
          本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于存托憑證或
          選擇不將基金資產投資于存托憑證,基金資產并非必然投資存托憑證。
          基金合同
          二、釋義
          本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
          基金或本基金: 指國泰國證房地產行業指數證券投資基金,由國泰國證房地
          產行業指數分級證券投資基金終止分級運作變更而來;
          基金合同或本基金合同: 指《國泰國證房地產行業指數證券投資基金基金合同》及對
          本基金合同的任何有效修訂和補充;
          招募說明書: 指《國泰國證房地產行業指數證券投資基金招募說明書》及
          其更新;
          托管協議: 指《國泰國證房地產行業指數證券投資基金托管協議》及其
          任何有效修訂和補充;
          上市交易公告書: 指《國泰國證房地產行業指數證券投資基金上市交易公告
          書》;
          中國證監會: 指中國證券監督管理委員會;
          中國銀監會: 指中國銀行保險監督管理委員會;
          《基金法》: 指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時
          做出的修訂;
          《銷售辦法》: 指《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布
          機關對其不時做出的修訂;
          《運作辦法》: 指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其
          不時做出的修訂;
          《信息披露辦法》: 指《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關
          對其不時做出的修訂;
          《流動性風險管理規定》: 指《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及
          頒布機關對其不時做出的修訂;
          《業務規則》: 指深圳證券交易所發布實施的《深圳證券交易所上市開放式
          基金業務規則》、《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務
          實施細則》、《深圳證券交易所交易規則》及不時作出的修訂;
          中國證券登記結算有限責任公司發布實施的《中國證券登記
          結算有限責任公司上市開放式基金登記結算業務實施細則》
          及不時作出的修訂;
          元: 指人民幣元;
          基金管理人: 指國泰基金管理有限公司;
          基金合同
          基金托管人: 指中國銀行股份有限公司;
          注冊登記業務: 指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資
          者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、
          發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等;
          注冊登記機構: 指辦理本基金注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記機構
          為中國證券登記結算有限責任公司;
          投資者: 指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法
          規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者;
          個人投資者: 指依據中華人民共和國有關法律法規可以投資于證券投資基
          金的自然人;
          機構投資者: 指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有
          效存續并依法可以投資于證券投資基金的企業法人、事業法
          人、社會團體或其他組織;
          合格境外機構投資者: 指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
          關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資
          基金的中國境外的機構投資者;
          基金份額持有人大會: 指按照本基金合同第九部分之規定召集、召開并由基金份額
          持有人或其合法的代理人進行表決的會議;
          基金合同生效日: 指《國泰國證房地產行業指數證券投資基金基金合同》生效
          日,《國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金基金合同》
          同日起失效;
          存續期: 指《國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金基金合同》
          生效至本基金合同終止之間的不定期期限;
          工作日: 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;
          申購: 指在本基金合同生效后的存續期間,投資者按照本基金合同
          和招募說明書的規定申請購買本基金基金份額的行為;
          贖回: 指在本基金合同生效后的存續期間,基金份額持有人按基金
          合同和招募說明書規定的條件要求基金管理人購回本基金的
          行為;
          基金轉換: 指基金份額持有人按基金管理人規定的條件,申請將其持有
          的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基金管理人
          管理的其他基金的基金份額的行為;
          轉托管: 指基金份額持有人將其基金賬戶內的某一基金的基金份額從
          一個銷售機構托管到另一銷售機構的行為;
          基金合同
          指令: 指基金管理人在運用基金財產進行投資時,向基金托管人發
          出的資金劃撥及實物券調撥等指令;
          代銷機構: 指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基
          金代銷業務資格并接受基金管理人委托,代為辦理基金申購、
          贖回和其他基金業務的機構;以及具有基金代銷業務資格、
          并經深圳證券交易所認可的可通過深圳證券交易所交易系統
          辦理基金銷售業務的會員單位;
          銷售機構: 指基金管理人及本基金代銷機構;
          基金銷售網點: 指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構的代銷網點;
          場外: 指通過深圳證券交易所交易系統外的銷售機構進行基金份額
          申購和贖回等業務的場所。通過該等場所辦理基金份額的申
          購、贖回也稱為場外申購、場外贖回;
          場內: 指通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位利用
          交易所開放式基金交易系統辦理基金份額申購、贖回和上市
          交易等業務的場所。通過該等場所辦理基金份額的申購、贖
          回也稱為場內申購、場內贖回;
          注冊登記系統: 指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系
          統。通過場外銷售機構申購的基金份額登記在本系統;
          證券登記結算系統:
          指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記結算
          系統。通過場內會員單位申購或買入的基金份額登記在本系
          統;
          場外份額: 指登記在注冊登記系統下的基金份額;
          場內份額: 指登記在證券登記結算系統下的基金份額;
          指定媒介: 指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
          互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國
          證監會基金電子披露網站)等媒介;
          指定網站: 包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電
          子披露網站。指定網站應當無償向投資者提供基金信息披露
          服務;
          開放式基金賬戶: 指投資者通過場外銷售機構在中國證券登記結算有限責任公
          司注冊的開放式基金賬戶?;鹜顿Y者辦理場外申購和場外
          贖回等業務時需具有開放式基金賬戶。記錄在該賬戶下的基
          金份額登記在注冊登記機構的注冊登記系統;
          深圳證券賬戶: 指投資者在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開設
          基金合同
          的深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬
          戶?;鹜顿Y者通過深圳證券交易所交易系統辦理基金交易、
          場內申購和場內贖回等業務時需持有深圳證券賬戶。記錄在
          該賬戶下的基金份額登記在注冊登記機構的證券登記結算系
          統;
          交易賬戶: 指銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理
          申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起的基金份額的變動
          及結余情況的賬戶;
          工作日: 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日;
          開放日: 指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;
          交易時間: 指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段;
          指投資者向銷售機構提出申購、贖回或其他業務申請的開放
          T 日:
          日;
          T+n日: 指T日后(不包括T日)第n個工作日,n指自然數;
          標的指數: 指國證房地產行業指數;
          上市交易: 指基金合同生效后投資者通過場內會員單位以集中競價的方
          式買賣基金份額的行為;
          轉托管: 指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
          所持基金份額銷售機構的操作,包括系統內轉托管和跨系統
          轉托管;
          系統內轉托管: 指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內不同
          銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位
          (交易單元)之間進行轉登記的行為;
          跨系統轉托管: 指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統和證券
          登記結算系統間進行轉登記的行為;
          定期定額投資計劃: 指投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣款日、扣
          款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資者
          指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方
          式;
          巨額贖回: 本基金贖回申請份額加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣
          除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余
          額超過上一工作日基金總份額的10%;
          基金收益: 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
          行存款利息以及其他合法收入;
          基金合同
          基金資產總值: 指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收款項以及
          以其他資產等形式存在的基金資產的價值總和;
          基金資產凈值: 指基金資產總值減去基金負債后的價值;
          基金資產估值: 指計算、評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值
          和基金份額凈值的過程;
          流動性受限資產: 指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理
          價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以
          上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的
          銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、
          資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債
          券等;
          法律法規: 指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、
          地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于
          該等法律法規的不時修改和補充;
          不可抗力: 指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件;
          基金產品資料概要: 指《國泰國證房地產行業指數證券投資基金基金產品資料概
          要》及其更新(本基金合同關于基金產品資料概要的編制、
          披露及更新等內容,將不晚于2020年9月1日起執行)。
          基金合同
          三、基金的基本情況
          (一)基金名稱
          國泰國證房地產行業指數證券投資基金
          (二)基金的類別
          股票型
          (三)基金的運作方式
          契約型、開放式
          (四)基金投資目標
          本基金通過被動的指數化投資管理,緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最
          小化。
          (五)基金份額初始面值
          本基金的初始面值為人民幣1.00元
          (六)基金存續期限
          不定期
          (七)標的指數
          本基金的標的指數為國證房地產行業指數。
          未來若出現標的指數不符合法律法規的要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之
          外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基金管理人應
          當自該情形發生之日起十個工作日內向中國證監會報告并提出解決方案,如更換基金標的指
          數、轉換運作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等,并在6個月內召集基金份額持
          有人大會進行表決。
          自指數編制機構停止標的指數的編制及發布至解決方案確定期間,基金管理人應按照指
          數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有人利益優先原則維持基金
          基金合同
          投資運作。
          法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。
          (八)基金份額的上市交易
          基金合同生效后,在符合法律法規和深圳證券交易所規定的上市條件的情況下,基金管
          理人可根據有關規定,申請本基金的基金份額在深圳證券交易所上市交易。
          基金合同
          四、基金的歷史沿革
          國泰國證房地產行業指數證券投資基金由國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金
          終止分級運作變更而來。
          國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金經中國證監會證監許可【2012】1654號文
          核準募集?;鸸芾砣藶閲┗鸸芾碛邢薰?,基金托管人為中國銀行股份有限公司。
          國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金自2013年1月14日起向社會公開募集,于
          2013年1月31日結束募集,并于2013年2月6日獲得中國證監會的書面確認,國泰國證
          房地產行業指數分級證券投資基金自該日起成立。
          根據《國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金基金合同》約定,國泰國證房地產行
          業指數分級證券投資基金根據《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》等法律法規規
          定終止房地產A份額與房地產B份額的運作,無需召開基金份額持有人大會。據此,基金
          管理人于2020年12月2日在指定媒介發布《關于國泰國證房地產行業指數分級證券投資基
          金之房地產A份額和房地產B份額終止運作、終止上市并修改基金合同的公告》,向深圳
          證券交易所申請國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金的房地產A份額和房地產B份
          額終止上市,并進行基金份額折算?!秶﹪C房地產行業指數證券投資基金基金合同》于
          2021年1月1日生效,《國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金基金合同》同日起失
          效。
          基金合同
          五、基金的存續
          本合同存續期內,基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元的,
          基金管理人應當及時報告中國證監會;連續20個工作日出現前述情形的,基金管理人應當
          向中國證監會說明原因和報送解決方案。
          法律法規或監管部門另有規定的,按其規定辦理。
          基金合同
          六、基金份額的上市與交易
          (一)基金份額的上市交易
          基金合同生效后,在符合法律法規和深圳證券交易所規定的上市條件的情況下,基金管
          理人可根據有關規定,申請本基金的基金份額在深圳證券交易所上市交易。
          1、上市交易的地點
          本基金上市交易的地點為深圳證券交易所。
          2、上市交易的時間
          在確定上市交易的時間后,基金管理人應依據法律法規規定在指定媒介上刊登基金份額
          上市交易公告書。
          3、上市交易的規則
          本基金在深圳證券交易所的上市交易需遵循《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》、
          《深圳證券交易所交易規則》等有關規定。
          4、上市交易的費用
          本基金上市交易的費用按照深圳證券交易所的有關規定辦理。
          5、上市交易的行情揭示
          本基金基金份額在深圳證券交易所掛牌交易,交易行情通過行情發布系統揭示。行情發
          布系統同時揭示前一交易日的基金份額凈值。
          6、上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市
          本基金基金份額的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市按照深圳證券交易所的相關
          業務規則執行。
          7、相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所對基金上市交易的規則等相關規定內
          容進行調整的,本基金基金合同相應予以修改,并按照新規定執行,且此項修改無須召開基
          金份額持有人大會。
          基金合同
          七、基金份額的申購、贖回與轉換
          (一)申購與贖回的場所
          本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。具體的銷售網點將由
          基金管理人在招募說明書或其他公告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減代銷機構,
          并在管理人網站公示。投資者可以在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提
          供的其他方式辦理本基金基金份額的申購與贖回。
          辦理本基金場內申購、贖回業務的代銷機構為具有基金代銷業務資格且符合深圳證券交
          易所風險控制要求的深圳證券交易所會員單位。辦理本基金場外申購、贖回業務的機構為直
          銷機構和場外代銷機構。
          (二)申購與贖回辦理的開放日及時間
          1、開放日及開放時間
          本基金的開放日為證券交易所交易日,具體業務辦理時間以銷售機構公布的時間為準。
          若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視
          情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并公告。
          基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理申購、贖回或者轉換。投資者
          在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且基金管理人或注冊登記機構
          確認接受的,視為下一個開放日的申請,其申購、贖回價格為下一開放日申購、贖回的價格。
          2、申購與贖回的開始時間
          在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
          露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
          (三)申購與贖回的原則
          1、“未知價”原則,即基金的申購與贖回價格以受理申請當日的基金份額凈值為基準進
          行計算;
          2、基金采用金額申購和份額贖回的方式,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
          基金合同
          3、基金份額持有人在贖回本基金基金份額時,基金管理人按先進先出的原則,即對該
          基金份額持有人在該銷售機構托管的基金份額進行處理時,注冊登記確認日期在先的基金份
          額先贖回,注冊登記確認日期在后的基金份額后贖回,以確定所適用的贖回費率;
          4、當日的申購與贖回申請可以在當日業務辦理時間結束前撤銷,在當日的業務辦理時
          間結束后不得撤銷;
          5、投資者通過深圳證券交易所交易系統辦理場內申購、贖回業務時,需遵守深圳證券
          交易所的相關業務規則。
          6、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則,但最遲應在新
          的原則實施前3個工作日在指定媒介上公告。
          (四)申購與贖回的程序
          1、申購與贖回申請的提出
          基金投資者須按銷售機構規定的手續,在開放日的業務辦理時間內提出申購或贖回的申
          請。
          投資者申購本基金基金份額,須按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。投資者提交
          贖回申請時,其在銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額余額。否則所提交的申購、贖回
          申請無效,基金管理人、基金托管人和銷售機構等不承擔由此產生的利息等任何損失。
          2、申購與贖回申請的確認
          基金管理人應自身或要求注冊登記機構在T+1日對基金投資者申購、贖回申請的有效
          性進行確認。投資者應在T+2日及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申
          請的確認情況,否則,如因申請未得到注冊登記機構的確認而造成的損失,由投資者自行承
          擔?;痄N售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實
          接收到申請。申購、贖回的確認以注冊登記機構或基金管理人的確認結果為準。
          3、申購與贖回申請的款項支付
          申購采用全額交款方式,若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,申購款項將退
          回投資者賬戶,基金管理人、基金托管人和銷售機構等不承擔由此產生的利息等任何損失。
          投資者贖回申請成交后,基金管理人應通過注冊登記機構按規定向投資者支付贖回款
          基金合同
          項,贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往投資
          者銀行賬戶。在發生巨額贖回時,贖回款項的支付辦法按本基金合同和有關法律法規規定處
          理。
          (五)申購與贖回的數額限制
          1、本基金申購和贖回的數額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。
          2、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
          應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?;?
          金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公告。
          3、基金管理人可根據市場情況,合理調整對申購金額和贖回份額的數量限制,基金管
          理人進行前述調整必須提前3個工作日在指定媒介上公告。
          (六)申購和贖回的價格、費用及其用途
          1、本基金基金份額凈值的計算,保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由
          此產生的收益或損失由基金資產承擔。T 日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1 日
          內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。
          2、申購份額的計算及余額的處理方式:申購份額的計算詳見招募說明書。本基金的申
          購費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。申購的有效份額為按實際確認的申購金
          額在扣除申購費用后,以申請當日基金份額凈值為基準計算,有效份額單位為份。場外申購
          的份額計算結果按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產
          承擔。場內申購的份額計算結果保留到整數位,整數位后小數部分的份額對應的資金返還至
          投資者資金賬戶。
          3、贖回金額的計算及處理方式:贖回金額的計算詳見招募說明書。贖回金額為按實際
          確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值的金額,凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費
          用的金額,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由
          此產生的收益或損失由基金財產承擔。
          4、本基金申購費率最高不超過申購金額的5%,贖回費率最高不超過贖回金額的5%。
          5、本基金申購費率按照申購金額遞減,即申購金額越大,所適用的申購費率越低,申
          購費用等于申購金額減凈申購金額。實際執行的申購費率在招募說明書中載明。投資者在一
          基金合同
          天之內如有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。
          6、本基金的贖回費率按照持有時間遞減,即相關基金份額持有時間越長,所適用的贖
          回費率越低,贖回費用等于贖回金額乘以所適用的贖回費率。實際執行的贖回費率在招募說
          明書中載明。
          7、本基金的申購費用由申購人承擔,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等
          各項費用,不列入基金資產。
          本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔,其中不低于25%的部分歸入基金資產,其
          余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。其中,對持續持有期少于7日的基金份額持有人
          收取不低于1.50%的贖回費并全額計入基金財產。
          8、基金管理人可以在法律法規和本基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回費率。費
          率如發生變更,基金管理人應在調整實施3個工作日前在指定媒介上公告。
          9、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
          基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資者
          定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手
          續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。
          10、辦理本基金份額場內申購、贖回業務應遵守深圳證券交易所及中國證券登記結算有
          限責任公司的有關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、深圳證券交易所或中國證券登
          記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規定,基金合同相應予以修改,并按
          照新規定執行,且此項修改無須召開基金份額持有人大會。
          (七)巨額贖回的認定及處理方式
          1、巨額贖回的認定
          單個開放日中,本基金的凈贖回申請(贖回申請總份額扣除申購申請總份額后的余額)
          與凈轉出申請(轉出申請總份額扣除轉入申請總份額后的余額)之和超過上一工作日基金總
          份額的10%,為巨額贖回。
          2、巨額贖回的處理方式
          出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或
          部分延期贖回。
          基金合同
          (1)接受全額贖回:當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時,按正常
          贖回程序執行。
          (2)部分延期贖回:當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難,或認為兌付投
          資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金資產凈值發生較大波動時,基金管理人在當日接
          受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下,對其余贖回申請延期辦理。對于當日
          的贖回申請,應當按單個賬戶申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例分配給贖回申請
          人;未受理部分除贖回申請人在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷外,延遲
          至下一開放日辦理,贖回價格為下一個開放日的價格。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖
          回優先權,以此類推,直到全部贖回為止。投資者可以選擇如發生巨額贖回時的處理方式,
          如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇,投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。
          若本基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額50%以上的贖回申請
          的情形下:對于該基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額50%以上的部
          分,基金管理人可以延期辦理贖回申請;對于該基金份額持有人當日贖回申請未超過50%
          的部分,可以根據前段“(1)接受全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式與其他
          基金份額持有人的贖回申請一并辦理。
          當出現巨額贖回時,場內贖回申請按照深圳證券交易所和注冊登記機構的有關業務規則
          辦理。
          (3)當發生巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或招募說明書規
          定的其他方式,在3個工作日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,并在2日內在指
          定媒介上刊登公告。
          (4)暫停接受和延緩支付:本基金連續2個開放日以上(含2個開放日)發生巨額贖
          回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖
          回款項,但延緩期限不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上公告。
          (八)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
          1、在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請:
          (1)因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的申購申請;
          (2)證券交易場所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值;
          (3)發生本基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況;
          基金合同
          (4)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
          估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
          當暫停接受基金申購申請;
          (5)基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人
          利益時;
          (6)基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金
          業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益的情形;
          (7)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資人持有基金份額的比
          例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形。法律法規或中國證監會另有規定
          的除外;
          (8)法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。
          基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時,申購款項將退回投資者賬
          戶。發生上述除第(5)、(7)項外的暫停申購的情形之一且基金管理人決定暫停接受申購
          申請時,應當依法公告。發生上述第(7)項情形時,基金管理人可以采取比例確認等方式
          對該投資人的申購申請進行限制,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申購申請。在暫停
          申購的情形消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并依法公告。
          2、在以下情況下,基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項:
          (1)因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項;
          (2)證券交易場所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值;
          (3)基金連續發生巨額贖回,根據本基金合同規定,可以暫停接受贖回申請的情況;
          (4)發生本基金合同規定的暫?;鹳Y產估值的情況;
          (5)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
          估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應
          當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項;
          (6)法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。
          基金合同
          發生上述情形之一的,基金管理人應當在當日向中國證監會備案,并及時公告。除非發
          生巨額贖回,已接受的贖回申請,基金管理人應當足額支付。如暫時不能足額支付,應將可
          支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。
          若連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回,延期支付最長不得超過20 個工作日,并在指
          定媒介上公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。
          在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并依法公告。
          3、暫?;鸬纳曩?、贖回,基金管理人應按規定公告。
          4、暫停申購或贖回期間結束,基金重新開放時,基金管理人應依法公告。
          (1)如果發生暫停的時間為一天,基金管理人將于重新開放日,在指定媒介,刊登基
          金重新開放申購或贖回的公告,并公告最近一個開放日的基金份額凈值。
          (2)如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周,暫停結束,基金重新開放申購或贖回
          時,基金管理人將提前一個工作日,在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在
          重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。
          (3)如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫
          停公告一次;當連續暫停時間超過兩個月時,可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停
          結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前三個工作日,在指定媒介連續刊登基
          金重新開放申購或贖回的公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額
          凈值。
          (九)基金轉換
          基金管理人開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務?;疝D換可以收
          取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并
          公告。
          (十)基金的非交易過戶、凍結與質押
          1、基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可的其他
          情況下的非交易過戶。其中:
          “繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
          基金合同
          “捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會
          團體的情形;
          “司法強制執行”是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強
          制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。
          辦理非交易過戶業務必須提供基金注冊登記機構規定的相關資料。
          2、符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內辦理;申請人按基金注冊登記
          機構規定的標準繳納過戶費用。
          3、基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解
          凍?;鹳~戶或基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益(包括現金分紅和紅利再投資)
          一并凍結。
          4、如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管
          理人將制定和實施相應的業務規則。
          (十一)基金份額的登記、系統內轉托管和跨系統轉托管
          1、基金份額的登記
          (1)本基金的份額采用分系統登記的原則。場外申購的基金份額登記在注冊登記系統
          中基金份額持有人的開放式基金賬戶下;場內申購或二級市場買入的基金份額登記在證券登
          記結算系統基金份額持有人深圳證券賬戶下。
          (2)登記在證券登記結算系統中的基金份額,可以直接申請場內贖回,也可以在本基
          金基金份額上市交易后在二級市場賣出,或通過跨系統轉托管轉至注冊登記系統后申請場外
          贖回。
          (3)登記在注冊登記系統中的基金份額,既可以直接申請場外贖回,也可以在辦理跨
          系統轉托管并轉至證券登記結算系統后申請場內贖回,或在本基金基金份額上市交易后在二
          級市場賣出。
          2、系統內轉托管
          (1)系統內轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷售
          機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)之間進行轉登記的行為。
          基金合同
          (2)基金份額登記在注冊登記系統的基金份額持有人在變更辦理贖回業務的銷售機構
          (網點)時,需辦理已持有基金份額的系統內轉托管。
          (3)基金份額登記在證券登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理場內贖回的會員
          單位(交易單元)、或變更辦理上市交易的會員單位(交易單元)時,需辦理已持有基金份
          額的系統內轉托管。
          3、跨系統轉托管
          (1)跨系統轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統和證券登記
          結算系統之間進行轉托管的行為。
          (2)本基金跨系統轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司的相關規定
          辦理。
          基金銷售機構可以按照相關規定向基金份額持有人收取轉托管費。
          (十二)定期定額投資計劃
          基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人在屆時發布公
          告或更新的招募說明書中確定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金
          額,每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
          額投資計劃最低申購金額。
          基金合同
          八、基金合同當事人及其權利義務
          (一)基金管理人
          1、基金管理人基本情況
          名稱:國泰基金管理有限公司
          住所:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道1200號2層225室
          法定代表人:邱軍
          成立日期:1998 年3 月5 日
          批準設立機關:中國證券監督管理委員會
          批準設立文號:中國證監會證監基金字[1998]5號
          經營范圍:基金管理業務;發起設立基金;及中國證監會批準的其他業務
          組織形式:有限責任公司
          注冊資本:壹億壹仟萬元
          存續期間:持續經營
          2、基金管理人的權利
          (1)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基金財產;
          (2)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用;
          (3)銷售基金份額;
          (4)召集基金份額持有人大會;
          (5)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了基金合
          同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資
          者的利益;
          基金合同
          (6)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
          (7)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
          (8)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊登記業務并
          獲得基金合同規定的費用;
          (9)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
          (10)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
          (11)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
          金財產投資于證券所產生的權利;
          (12)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資融券;
          (13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
          律行為;
          (14)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
          部機構;
          (15)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金申購、贖回、轉換和非交
          易過戶的業務規則;
          (16)法律法規和基金合同規定的其他權利。
          3、基金管理人的義務
          (1)辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的申購、贖回和登
          記事宜;
          (2)辦理基金備案手續;
          (3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
          (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
          管理和運作基金財產;
          基金合同
          (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
          的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
          證券投資;
          (6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任
          何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
          (7)依法接受基金托管人的監督;
          (8)采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同
          等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定申購、贖回的價格;
          (9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
          (10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
          (11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
          (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
          同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
          (13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;
          (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
          (15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金
          托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
          (16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
          年以上;
          (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者
          能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成
          本的條件下得到有關資料的復印件;
          (18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
          (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
          托管人;
          基金合同
          (20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承
          擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
          (21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托管人違反基
          金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
          (22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
          為承擔責任;
          (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
          (24)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
          (25)建立并保存基金份額持有人名冊;
          (26)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
          (二)基金托管人
          1、基金托管人基本情況
          名稱:中國銀行股份有限公司
          住所:北京市西城區復興門內大街1號
          法定代表人:劉連舸
          成立日期:1983年10月31日
          基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字【1998】24號
          組織形式:股份有限公司
          注冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
          存續期間:持續經營
          經營范圍:吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;
          發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事
          基金合同
          同業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保
          險箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業外
          匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發行
          和代理發行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價
          證券;自營外匯買賣;代營外匯買賣;外匯信用卡的發行和代理國外信用卡
          的發行及付款;資信調查、咨詢、見證業務;組織或參加銀團貸款;國際貴
          金屬買賣;海外分支機構經營與當地法律許可的一切銀行業務;在港澳地區
          的分行依據當地法令可發行或參與代理發行當地貨幣;經中國人民銀行批準
          的其他業務。
          2、基金托管人的權利
          (1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產;
          (2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用;
          (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金合同及國家
          法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,
          并采取必要措施保護基金投資者的利益;
          (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。
          (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
          (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
          (7)法律法規和基金合同規定的其他權利。
          3、基金托管人的義務
          (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
          (2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
          基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
          (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;鹭?
          產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對
          所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
          基金合同
          資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
          (4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任
          何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
          (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
          (6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照基金合同的約定,根據基金管
          理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
          (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基
          金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
          (8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值及申購、贖回價格;
          (9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
          (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管理
          人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合
          同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
          (11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;
          (12)建立并保存基金份額持有人名冊;
          (13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
          (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
          (15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合基
          金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
          (16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;
          (17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
          (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管
          機構,并通知基金管理人;
          基金合同
          (19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任
          而免除;
          (20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金管理人
          因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
          (21)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
          (22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
          (三)基金份額持有人
          1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,基金投資
          者自依據基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同當事人?;鸱蓊~持有
          人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。
          2、基金份額持有人的權利
          本基金每份基金份額具有同等的合法權益。
          根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的權利為:
          (1)分享基金財產收益;
          (2)參與分配清算后的剩余基金財產;
          (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
          (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;
          (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
          使表決權;
          (6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
          (7)監督基金管理人的投資運作;
          (8)對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
          或仲裁;
          基金合同
          (9)法律法規和基金合同規定的其他權利。
          3、基金份額持有人的義務
          (1)認真閱讀并遵守基金合同;
          (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險;
          (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
          (4)繳納基金申購、贖回款項及法律法規和基金合同所規定的費用;
          (5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;
          (6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;
          (7)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
          (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
          (9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
          (四)本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據,不因基金資產賬戶名稱而
          有所改變。
          基金合同
          九、基金份額持有人大會
          (一)本基金的基金份額持有人大會,由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組
          成?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
          (二)有以下情形之一時,應召開基金份額持有人大會:
          1、終止基金合同;
          2、轉換基金運作方式;
          3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據法律法規的要求提高該等報酬標
          準的除外;
          4、更換基金管理人、基金托管人;
          5、變更基金類別;
          6、變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定的除外);
          7、變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序;
          8、本基金與其他基金合并;
          9、終止基金份額上市,但因本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上市的
          除外;
          10、基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
          11、單獨或合計持有10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人
          收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;
          12、對基金合同當事人權利、義務產生重大影響,需召開基金份額持有人大會的變更基
          金合同等其他事項;
          13、法律法規或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。
          (三)有以下情形之一的,不需召開基金份額持有人大會:
          基金合同
          1、調低基金管理費率、基金托管費率和其他應由基金承擔的費用;
          2、在法律法規和基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率或收費方式、調低贖回
          費率;
          3、因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;
          4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;
          5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
          6、除法律法規或基金合同規定應當召開基金份額持有人大會以外的其他情形。
          (四)召集方式:
          1、除法律法規或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。
          2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
          議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。
          基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,
          基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。
          3、單獨或合計持有10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的,
          應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否
          召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
          基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不
          召集,單獨或合計持有10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管
          人提出書面提議。
          基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的
          基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
          60日內召開。
          4、單獨或合計持有10%以上的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有
          人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有
          人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案。
          基金合同
          5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應
          當配合,不得阻礙、干擾。
          6、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
          (五)通知
          召開基金份額持有人大會,召集人應當于會議召開前30天在指定媒介上公告?;鸱?
          額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決?;鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內
          容:
          1、會議召開的時間、地點、方式;
          2、會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式;
          3、代理投票授權委托書送達時間和地點;
          4、會務常設聯系人姓名、電話;
          5、權益登記日;
          6、如采用通訊表決方式,還應載明具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯
          系人、表達意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達地址等內容。
          (六)開會方式
          基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會、通訊方式開會或法律法規和中國證監會
          允許的其他方式召開。會議的召開方式由會議召集人確定?,F場開會由基金份額持有人本人
          出席或通過授權委派其代理人出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出
          席;通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的方式進行表決。會議的召開方式由召
          集人確定。
          現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
          1、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
          的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、本基金合同和會議通知的規定;
          2、經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,全部有效憑證
          所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上。(含50%,下同);
          基金合同
          在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
          1、召集人按基金合同規定公布會議通知后,在兩個工作日內連續公布相關提示性公告;
          2、召集人按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;
          3、本人直接出具意見或授權他人代表出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額占
          權益登記日基金總份額50%以上(含50%);
          4、直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具意見的其他代表,同時提交的
          持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等
          文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定;
          5、會議通知公布前已報中國證監會備案。
          如果開會條件達不到上述的條件,則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應
          在25 個工作日后),且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日應保持不變。
          在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知載明,基金份額持有人也可以采用網
          絡、電話或其他方式進行表決,或者采用網絡、電話或其他方式授權他人代為出席會議并表
          決。
          (七)議事內容與程序
          1、議事內容及提案權
          (1)議事內容限為本條前述第(二)款規定的基金份額持有人大會召開事由范圍內的
          事項。
          (2)基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上的基金份額持有人可以在大
          會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
          (3)對于基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核:
          a、關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,并且不
          超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對于不
          符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提
          案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
          基金合同
          b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如
          將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人
          可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程
          序進行審議。
          (4)單獨或合計持有10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的
          提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲得基金份
          額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于
          6個月。法律法規另有規定的除外。
          (5)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
          2、議事程序
          在現場開會的方式下,首先由召集人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議,
          報經中國證監會核準或備案后生效。在通訊表決開會的方式下,首先由召集人在會議通知中
          公布提案,在所通知的表決截止日期第二個工作日由大會聘請的公證機關的公證員統計全部
          有效表決并形成決議,報經中國證監會核準或備案后生效。
          (八)表決
          1、基金份額持有人持有的每一份基金份額擁有同等的投票權。
          2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
          (1)特別決議
          對于特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以
          上(含三分之二)通過。
          (2)一般決議
          對于一般決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上通
          過。
          更換基金管理人或者基金托管人、轉換基金運作方式、終止基金合同應當以特別決議通
          過方為有效。
          基金合同
          基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
          采取通訊方式進行表決時,符合法律法規、基金合同和會議通知規定的表決意見即視為
          有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具意見的基金份
          額持有人所代表的基金份額總數。
          基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
          決。
          (九)計票
          1、現場開會
          (1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表,如大會由基金管理
          人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基
          金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員(如果基金管
          理人為召集人,則監督員由基金托管人擔任;如基金托管人為召集人,則監督員由基金托管
          人在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召
          集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推
          舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。
          (2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
          結果。
          (3)如果大會主持人對于提交的表決結果有懷疑,可以對所投票數進行重新清點;如
          果大會主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對
          大會主持人宣布的表決結果有異議,其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,大會主持
          人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。
          (4)在基金管理人或基金托管人擔任召集人的情形下,如果在計票過程中基金管理人
          或者基金托管人拒不配合的,則參加會議的基金份額持有人有權推舉三名基金份額持有人代
          表共同擔任監票人進行計票。
          2、通訊方式開會
          在通訊方式開會的情況下,計票方式可采取如下方式:由大會召集人授權的兩名監票人
          在監督人派出的授權代表的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證;如監督
          基金合同
          人經通知但拒絕到場監督,則大會召集人可自行授權3 名監票人進行計票,并由大會召集
          人聘請的公證機關的公證員進行計票。
          (十)生效與公告
          1、基金份額持有人大會按照《基金法》有關法律法規規定表決通過的事項,召集人應
          當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案?;鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國
          證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
          2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
          均有法律約束力?;鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有
          人大會的決定。
          3、基金份額持有人大會決議應當自中國證監會核準或出具無異議意見后2日內,由基
          金份額持有人大會召集人在指定媒介上公告。
          4.如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全
          文、公證機關、公證員姓名等一同公告。
          (十一)法律法規或監管機關對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。
          基金合同
          十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
          (一)基金管理人和基金托管人的更換條件
          1、有下列情形之一的,基金管理人職責終止,須更換基金管理人:
          (1)基金管理人被依法取消基金管理資格;
          (2)基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產;
          (3)基金管理人被基金份額持有人大會解任;
          (4)法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。
          2、有下列情形之一的,基金托管人職責終止,須更換基金托管人:
          (1)基金托管人被依法取消基金托管資格;
          (2)基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產;
          (3)基金托管人被基金份額持有人大會解任;
          (4)法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。
          (二)基金管理人和基金托管人的更換程序
          1、基金管理人的更換程序
          原基金管理人退任后,基金份額持有人大會需在6個月內選任新基金管理人。在新基金
          管理人產生前,中國證監會可指定臨時基金管理人。
          (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或單獨或合計持有10%以上基金份額的基金
          份額持有人提名。
          (2)決議:基金份額持有人大會對更換基金管理人形成有效決議。
          (3)核準并公告:基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內,由大會召集人報中
          國證監會核準,并應自中國證監會核準后2日內在指定媒介上公告。
          基金合同
          (4)交接:基金管理人職責終止的,應當妥善保管基金管理業務資料,及時辦理基金
          管理業務的移交手續,新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。新任基金管理人或
          臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值。
          (5)審計并公告:原基金管理人職責終止的,應當按照規定聘請會計師事務所對基金
          資產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計費用在基金資產中列
          支。
          (6)基金名稱變更:基金管理人更換后,本基金應替換或刪除基金名稱中與原基金管
          理人有關的名稱或商號字樣。
          2、基金托管人的更換程序
          原基金托管人退任后,基金份額持有人大會需在六個月內選任新基金托管人。在新基金
          托管人產生前,中國證監會可指定臨時基金托管人。
          (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或單獨或合計持有10%以上基金份額的基金
          份額持有人提名。
          (2)決議:基金份額持有人大會對更換基金托管人形成有效決議。
          (3)核準并公告:基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內,由大會召集人報中
          國證監會核準,并應自中國證監會核準后2日內在指定媒介上公告。
          (4)交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金資產和基金托管業務資料,及
          時辦理基金資產和基金托管業務的移交手續,新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接
          收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值。
          (5)審計并公告:基金托管人職責終止的,基金管理人應當按照規定聘請會計師事務
          所對基金資產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計費用從基金
          資產中列支。
          3、基金管理人與基金托管人同時更換
          (1)提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有10%以上的基
          金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
          (2)基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;
          基金合同
          (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基
          金份額持有人大會決議獲得中國證監會核準后2日內在指定媒介上聯合公告。
          4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金資產和基金托管業務前,原基
          金管理人或基金托管人應依據法律法規和基金合同的規定繼續履行相關職責,并保證不對基
          金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續履行相關職責期間,仍有
          權按照本合同的規定收取基金管理費或基金托管費。
          基金合同
          十一、基金的托管
          本基金資產由基金托管人依法保管?;鸸芾砣藨c基金托管人按照《基金法》、本基
          金合同及其他有關法律法規規定訂立《托管協議》,以明確基金管理人與基金托管人之間在
          基金份額持有人名冊登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監督等相關事宜
          中的權利、義務及職責,確?;鹳Y產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。
          基金合同
          十二、基金的銷售
          (一)本基金的銷售業務指接受投資者申請為其辦理的本基金的申購、贖回、轉換、非
          交易過戶、轉托管、定期定額投資和客戶服務等業務。
          (二)本基金的銷售業務由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理。
          基金管理人委托其他機構辦理本基金申購、贖回業務的,應與代理機構簽訂委托代理協議,
          以明確基金管理人和代銷機構之間在基金份額申購、贖回等事宜中的權利和義務,確?;?
          財產的安全,保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。銷售機構應嚴格按照法律法規
          和本基金合同規定的條件辦理本基金的銷售業務。
          基金合同
          十三、基金份額的注冊登記
          (一)本基金基金份額的注冊登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和交收業務,
          具體內容包括投資者開放式基金賬戶和深圳證券賬戶建立和管理、基金份額注冊登記、清算
          及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
          (二)本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦
          理?;鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業務的,應與代理機構簽訂委托代理協議,
          以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易
          確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務,保護基金投
          資者和基金份額持有人的合法權益。
          (三)基金注冊登記機構的權利
          1、取得注冊登記費;
          2、建立和管理投資者基金賬戶;
          3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;
          4、在法律法規允許的范圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,并依照有關規定于開
          始實施前在指定媒介上公告;
          5、法律法規規定的其他權利。
          (四)基金注冊登記機構的義務
          1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的注冊登記業務;
          2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的注冊登記業務;
          3、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上;
          4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對投資者或基
          金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法律法規規定的其他情形除
          外;
          5、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他必要的
          服務;
          6、接受基金管理人的監督;
          7、法律法規規定的其他義務。
          基金合同
          十四、基金的投資
          (一)投資目標
          本基金通過被動的指數化投資管理,緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最
          小化。
          (二)投資范圍
          本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數成份股及其備選成份股
          (含存托憑證)、新股(含存托憑證)(一級市場初次發行或增發)、債券、債券回購、權證、
          股指期貨以及中國證監會允許基金投資的其它金融工具,(但須符合中國證監會相關規定)。
          本基金投資于股票的資產占基金資產的比例為90%-95%,其中標的指數成份股及其備選成
          份股的投資比例不低于股票資產的90%,現金、債券資產及中國證監會允許基金投資的其
          他證券品種占基金資產比例為5%-10%,其中現金或者到期日在一年以內的政府債券不低
          于基金資產凈值的5%(其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等),權
          證投資不高于基金資產凈值的3%。
          如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
          以將其納入投資范圍。
          (三)投資理念
          本基金管理人堅持指數化投資理念,以低成本投資于標的指數所表征的市場組合,以期
          獲得標的指數所表征的市場平均水平的投資收益。
          (四)投資策略
          1、股票投資策略
          本基金主要采取完全復制法,即按照標的指數成份股組成及其權重構建股票投資組合,
          并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應的調整。但因特殊情況(如成份股長期停
          牌、成份股發生變更、成份股權重由于自由流通量發生變化、成份股公司行為、市場流動性
          不足等)導致本基金管理人無法按照標的指數構成及權重進行同步調整時,基金管理人將對
          投資組合進行優化,盡量降低跟蹤誤差。
          基金合同
          在正常市場情況下,本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過
          0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因標的指數編制規則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟
          蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
          2、存托憑證投資策略
          本基金將根據投資目標,基于對基礎證券投資價值的深入研究判斷,進行存托憑證的投
          資。
          3、債券投資策略
          基于流動性管理的需要,本基金可以投資于到期日在一年期以內的政府債券、央行票據
          和金融債,債券投資的目的是保證基金資產流動性并提高基金資產的投資收益。
          4、股指期貨投資策略
          本基金投資股指期貨將主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用
          股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調整的交易成本和跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指
          數的目的。
          本基金投資股指期貨的,基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和
          招募說明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、
          風險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策
          和投資目標。
          (五)業績比較基準
          本基金的業績比較基準為:國證房地產行業指數收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)
          ×5%。
          若本基金標的指數發生變更,基金業績比較基準隨之變更,由基金管理人根據標的指數
          變更情形履行適當程序并進行公告。法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。
          (六)風險收益特征
          本基金為股票型指數基金,具有與標的指數相似的風險收益特征,理論上其預期收益及
          預期風險水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。
          (七)投資禁止行為與限制
          基金合同
          1、禁止用本基金資產從事以下行為
          (1)承銷證券;
          (2)向他人貸款或者提供擔保;
          (3)從事承擔無限責任的投資;
          (4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
          (5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或
          者債券;
          (6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管
          人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
          (7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
          (8)依照法律、行政法規有關法律法規規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的
          其他活動。
          2、基金投資組合比例限制
          (1)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%,
          基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同
          一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證監會另有規定的,遵從其規定;
          (2)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的5%;本基金
          持有的同一資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;本基金管理人管
          理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合
          計規模的10%;
          (3)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。本基金
          持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日
          起三個月內全部賣出;
          (4)本基金財產參與股票發行申購,所申報的金額不得超過本基金的總資產,所申報
          的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
          基金合同
          (5)進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產凈值的
          40%;
          (6)本基金持有的現金和到期日不超過1年的政府債券不低于基金資產凈值的5%。
          其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;
          (7)本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于股票資產的90%;
          (8)本基金參與股指期貨交易依據下列標準建構組合:
          ①在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的10%;
          ②在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資
          產凈值的100%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權
          證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;
          ③在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
          20%;
          ④基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合
          基金合同關于股票投資比例的有關約定;
          ⑤在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日
          基金資產凈值的20%;
          ⑥每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資
          產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。其中,現金不包括結算備付金、存出保
          證金和應收申購款等。
          (9)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
          購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致;
          (10)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;
          因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
          合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
          (11)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易
          的股票合并計算;
          (12)相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。
          3、若將來法律法規或中國證監會的相關規定發生修改或變更,致使本款前述約定的投
          資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相應程序后,本基金
          基金合同
          可相應調整禁止行為和投資限制規定。
          (八)投資組合比例調整
          基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
          的約定。除上述基金投資組合比例限制中第(3)、(6)、(9)、(10)項和第(8)項第
          ⑥目另有約定外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素
          致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規定的,基金管理人應當在十個交易日內進行
          調整。法律法規或監管機構另有規定時,從其規定。
          基金合同
          十五、基金的融資、融券
          本基金可以按照國家的有關法律法規規定進行融資、融券。
          基金合同
          十六、基金的資產
          (一)基金資產總值
          本基金的基金資產總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應收款
          項和其他投資所形成的價值總和。
          (二)基金資產凈值
          本基金的基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。
          (三)基金資產的賬戶
          本基金根據相關法律法規、規范性文件開立基金資金賬戶以及證券賬戶,與基金管理人
          和基金托管人自有的資產賬戶以及其他基金資產賬戶獨立。
          (四)基金資產的保管及處分
          1、本基金資產獨立于基金管理人及基金托管人的固有資產,并由基金托管人保管。
          2、基金管理人、基金托管人因基金資產的管理、運用或者其他情形而取得的資產和收
          益,歸基金資產。
          3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行
          清算的,基金資產不屬于其清算范圍。
          4、基金資產的債權不得與基金管理人、基金托管人固有資產的債務相抵銷;不同基金
          資產的債權債務,不得相互抵銷。非因基金資產本身承擔的債務,不得對基金資產強制執行。
          基金合同
          十七、基金資產的估值
          (一)估值目的
          基金估值的目的是為了準確、真實地反映基金相關金融資產和金融負債的公允價值。開
          放式基金份額申購、贖回價格應按基金估值后確定的基金份額凈值計算。
          (二)估值日
          本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要對外
          披露基金凈值的非營業日。
          (三)估值對象
          基金所持有的金融資產和金融負債。
          (四)估值方法
          1、股票估值方法
          (1)上市流通股票的估值
          上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,且最近交易
          日后經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的收盤價估值;如最近交易日后經濟環境發生
          了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定
          公允價格。
          (2)未上市股票的估值
          送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票,按估值日在交易所掛牌的同
          一股票的收盤價估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,以最近
          交易日的收盤價估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的
          現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
          首次發行未上市的股票,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量的情況
          下,按成本估值。
          (3)有明確鎖定期股票的估值
          首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股
          票的收盤價估值;非公開發行且處于明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會的有關規定
          確定公允價值。
          2、固定收益證券的估值辦法
          (1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值,估值日沒有交易的,
          基金合同
          且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤凈價估值;如最近交易日后
          經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交
          易市價,確定公允價格。
          (2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
          債券應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估值,估
          值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按有交易的最近交易日所采用
          的凈價估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價
          及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
          (3)未上市債券采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量的情況下,按
          成本估值。
          (4)在銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確
          定公允價值。
          (5)交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估
          值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行后續計量。
          (6)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
          3、股票指數期貨合約估值方法:
          (1)股票指數期貨合約以結算價格進行估值。
          (2)在任何情況下,基金管理人如采用本項第(1)小項規定的方法對基金資產進行估
          值,均應被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)小項規
          定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況,并
          與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。
          (3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。
          4、權證估值:
          (1)配股權證的估值:
          因持有股票而享有的配股權,類同權證處理方式的,采用估值技術進行估值。
          (2)認沽/認購權證的估值:
          從持有確認日起到賣出日或行權日止,上市交易的認沽/認購權證按估值日的收盤價估
          值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價
          估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大
          變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;未上市交易的認沽/認購權證采用估值技術
          確定公允價值,在估值技術難以可靠計量的情況下,按成本估值。
          5、本基金持有的回購以成本列示,按合同利率在回購期間內逐日計提應收或應付利
          息。
          6、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示,按相應利率逐日計提利息。
          7、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行,國家有最新規定
          的,按其規定進行估值。
          8、在任何情況下,基金管理人采用上述1-7項規定的方法對基金資產進行估值,均應
          被認為采用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由認為按上述方法對基金
          資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報價、
          流動性、收益率曲線等多種因素的基礎上與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格
          估值。
          9、國家有最新規定的,按國家最新規定進行估值。
          (五)估值程序
          基金合同
          基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行?;鸱蓊~凈值由基金管理人完成估
          值后,將估值結果報給基金托管人,基金托管人按《基金合同》規定的估值方法、時間、程
          序進行復核,基金托管人復核無誤后返回給基金管理人,由基金管理人對外公布。月末、年
          中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
          (六)暫停估值的情形
          1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
          2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
          3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資者的利
          益,已決定延遲估值;如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況,會導致基金管理人
          不能出售或評估基金資產的;
          4、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
          值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的,基金管理人應當
          暫停估值;
          5、中國證監會認定的其他情形。
          (七)基金份額凈值的確認
          用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人進行復核?;?
          管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄?
          人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金份額凈值予以公布。
          本基金基金份額凈值的計算精確到0.0001 元,小數點后第5位四舍五入。國家另有規
          定的,從其規定。
          (八)估值錯誤的處理
          1、當基金資產的估值導致基金份額凈值小數點后4位(含第4位)內發生差錯時,視
          為基金份額凈值估值錯誤。
          2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確?;鹳Y產估值的準確性、
          及時性。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,并采取合理的措施防
          止損失進一步擴大;當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當報中
          基金合同
          國證監會備案;當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,并
          同時報中國證監會備案。
          3、前述內容如法律法規或監管機構另有規定的,按其規定處理。
          (九)特殊情形的處理
          1、基金管理人按本條第(四)款有關估值方法規定的第8項條款進行估值時,所造成
          的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
          2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,基金管理
          人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此
          造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當
          積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
          基金合同
          十八、基金費用與稅收
          (一)基金費用的種類
          1、基金管理人的管理費;
          2、基金托管人的托管費;
          3、標的指數使用許可費;
          4、基金上市費及年費;
          5、因基金的證券交易或結算而產生的費用;
          6、基金合同生效以后的信息披露費用;
          7、基金份額持有人大會費用;
          8、基金合同生效以后的會計師費、律師費和訴訟費;
          9、基金資產的資金匯劃費用;
          10、按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。
          (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
          1、基金管理人的管理費
          基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.0%年費率計提。
          在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。計算方法如下:
          H=E×1.0%÷當年天數
          H 為每日應計提的基金管理費
          E 為前一日基金資產凈值
          基金管理費每日計提,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管
          人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。
          基金合同
          2、基金托管人的基金托管費
          基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.2%年費率計提。
          在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。計算方法如下:
          H=E×0.2%÷當年天數
          H 為每日應計提的基金托管費
          E 為前一日的基金資產凈值
          基金托管費每日計提,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管
          人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。
          3、標的指數使用許可費
          本基金作為指數基金,需根據與深圳證券信息有限公司簽署的指數使用許可協議的約定
          向深圳證券信息有限公司支付指數使用費。通常情況下,指數使用費按前一日基金資產凈值
          的0.02%的年費率計提,且收取下限為每季度人民幣5萬元。計算方法如下:
          H= E×0.02%÷當年天數
          H 為每日應計提的指數使用費
          E 為前一日的基金資產凈值
          指數使用費從基金合同生效日開始每日計算,逐日累計,按季支付。指數使用費的支付
          由基金管理人向基金托管人發送劃付指令,經基金托管人復核后從基金財產中一次性支付給
          深圳證券信息有限公司。
          基金管理人可根據指數許可使用合同和基金份額持有人的利益,對上述計提方式進行合
          理變更并公告。
          4、本條第(一)款第4至第10項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應
          協議的規定,列入當期基金費用。
          (三)不列入基金費用的項目
          基金合同
          本條第(一)款約定以外的其他費用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
          履行義務導致的費用支出或基金財產的損失等不列入基金費用。
          基金合同生效前的相關費用根據《國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金基金合
          同》的相關約定執行。
          (四)基金管理費和基金托管費的調整
          基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費,無須召開基金份額
          持有人大會。
          (五)稅收
          本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規的規定履行納稅義務。
          基金合同
          十九、基金收益與分配
          (一)收益的構成
          基金利潤是指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
          的余額?;鹨褜崿F收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
          期末可供分配利潤,指截至收益分配基準日采用期末資產負債表中未分配利潤與未分配
          利潤中已實現收益的孰低數。
          (二)收益分配原則
          1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金基金管理人可以根據實際情況進行收益
          分配,具體分配方案以公告為準;
          2、本基金場外份額的收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,基金份額持有人
          可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若基金份額持有人不選擇,本
          基金默認的收益分配方式是現金分紅;本基金場內份額的收益分配按照深圳證券交易所及中
          國證券登記結算有限責任公司的相關規定執行;
          3、每一基金份額享有同等分配權;
          4、法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。
          (三)收益分配方案
          基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
          分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
          (四)收益分配方案的確定、公告與實施
          本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在指定媒介公
          告。
          (五)基金收益分配中發生的費用
          基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由基金份額持有人自行承擔。對于場
          外份額,當基金份額持有人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用
          時,基金注冊登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計
          算方法,依照《業務規則》執行。對于場內基金份額,則遵循深圳證券交易所及中國證券登
          記結算有限責任公司的相關規定。
          基金合同
          二十、基金的會計與審計
          (一)基金會計政策
          1、基金的會計年度為公歷每年1 月1 日至12 月31 日。
          2、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位。
          3、會計核算制度按國家有關的會計核算制度執行。
          4、本基金獨立建賬、獨立核算。
          5、本基金會計責任人為基金管理人。
          6、基金管理人及基金托管人應各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
          按照有關法律法規規定編制基金會計報表,基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核
          算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。
          (二)基金審計
          1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券、期貨相關業
          務資格的會計師事務所及其注冊會計師等對基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。
          2、基金管理人應在更換會計師事務所后按照《信息披露辦法》的有關規定公告。
          3、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。
          基金合同
          二十一、基金的信息披露
          基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證
          監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網站(以下簡稱“指定網站”)
          等媒介披露,并保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信
          息資料。
          (一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議、基金產品資料概要
          基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基金托管協議登載在各自公司網站上?;?
          合同生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更
          新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人
          至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。
          基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明的基金概要信
          息?;鸷贤Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工
          作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金
          產品資料概要其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金
          管理人不再更新基金產品資料概要。
          (二)上市交易公告書
          基金份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交易3 個工
          作日前,將上市交易公告書登載在指定報刊和網站上。
          (三)基金凈值信息
          在本基金基金份額上市交易或開始辦理申購或者贖回后,基金管理人將在每個開放日的
          次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份
          額累計凈值;
          基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年度
          最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
          (四)定期報告
          基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息
          基金合同
          披露內容與格式的相關文件的規定單獨編制,由基金托管人按照法律法規的規定對相關內容
          進行復核?;鸲ㄆ趫蟾?,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告及更新的招募
          說明書。
          1、基金年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報
          告,將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?;鹉甓?
          報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。
          2、基金中期報告:基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期
          報告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
          3、基金季度報告:基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季
          度報告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
          如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障
          其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項
          下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的
          特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。
          基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其流動性風險
          分析等。
          法律法規或中國證監會另有規定的,從其規定。
          (五)臨時報告與公告
          基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書,并登載在指定
          報刊和指定網站上。
          前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響
          的事件,包括:
          1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
          2、基金合同終止、基金清算;
          3、轉換基金運作方式、基金合并;
          基金合同
          4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;
          5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金
          托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
          6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
          7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;
          8、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生
          變動;
          9、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金托管人
          專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;
          10、涉及基金管理業務、基金資產、基金托管業務的訴訟;
          11、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
          罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業務相關行為受到重大
          行政處罰、刑事處罰;
          12、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
          或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
          聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;
          13、基金收益分配事項;
          14、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
          15、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%;
          16、基金開始辦理申購、贖回;
          17、基金發生巨額贖回并延期辦理;
          18、基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
          19、基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
          基金合同
          20、基金份額停復牌、暫停上市、恢復上市或終止上市;
          21、基金份額持有人大會的決議;
          22、發生涉及申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
          23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大
          影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
          (六)公開澄清
          在基金合同期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
          格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關信息披露
          義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會、基金上
          市交易的證券交易所。
          (七)清算報告
          基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進行清算并制
          作清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公
          告登載在指定報刊上。
          (八)信息披露文件的存放與查閱
          依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信
          息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所網站,供社會公眾查閱、復制。
          (九)本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。
          基金合同
          二十二、基金的業務規則
          基金份額持有人應遵守基金托管人、基金管理人及其代理銷售機構和注冊登記機構的相
          關交易及業務規則。
          基金合同
          二十三、基金合同的變更、終止與基金資產的清算
          (一)基金合同的變更
          1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的
          事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。
          2、變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,并自中國證
          監會核準或出具無異議意見之日起生效。
          3、但如因相應的法律法規發生變動并屬于本基金合同必須遵照進行修改的情形,或者
          基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化或對基金份額持有人利益
          無實質性不利影響的,可不經基金份額持有人大會決議,而經基金管理人和基金托管人同意
          修改后公布,并報中國證監會備案。
          (二)基金合同的終止
          有下列情形之一的,本基金合同應當終止:
          1、基金份額持有人大會決定終止;
          2、因重大違法、違規行為,被中國證監會責令終止的;
          3、基金管理人、基金托管人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人、基金托管人承
          接的;
          4、法律法規和基金合同規定的其他情形。
          基金合同終止后,基金管理人和基金托管人有權依照《基金法》、《運作辦法》、《銷
          售辦法》、基金合同及其他有關法律法規的規定,行使請求給付報酬、從基金資產中獲得補
          償的權利。
          (三)基金財產的清算
          1、基金合同終止,基金管理人應當按法律法規和本基金合同的有關規定組織清算組對
          基金財產進行清算。
          2、基金財產清算組
          基金合同
          (1)自基金合同終止事由之日起30個工作日內由基金管理人組織成立基金財產清算
          組,在基金財產清算組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管
          協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
          (2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務
          資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算組可以聘用必要的
          工作人員。
          (3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算
          組可以依法進行必要的民事活動。
          3、清算程序
          (1)基金合同終止情形發生后,由基金財產清算組統一接管基金財產;
          (2)基金財產清算組根據基金財產的情況確定清算期限;
          (3)基金財產清算組對基金財產進行清理和確認;
          (4)對基金財產進行評估和變現;
          (5)制作清算報告;
          (6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
          律意見書;
          (7)將清算報告報中國證監會備案并公告;
          (8)對基金財產進行分配。
          4、清算費用
          清算費用是指基金財產清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由
          基金財產清算組優先從基金財產中支付。
          5、基金剩余財產的分配
          基金財產按下列順序清償:
          基金合同
          (1)支付清算費用;
          (2)交納所欠稅款;
          (3)清償基金債務;
          (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
          基金財產未按前款(1)、(2)、(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
          對于基金繳存于中國證券登記結算有限責任公司的最低結算備付金和交易席位保證金
          等,在中國證券登記結算有限責任公司對其進行調整后方可收回。
          6、基金財產清算的公告
          基金財產清算組做出的清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計,
          律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清
          算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算小組
          應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
          7、基金財產清算賬冊及文件由基金托管人保存15年以上。
          基金合同
          二十四、違約責任
          (一)因基金管理人或基金托管人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應
          當分別對各自的行為依法承擔賠償責任,因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損
          害的,應當承擔連帶賠償責任。
          (二)基金合同當事人違反本基金合同,給基金財產或其他基金合同當事人造成損失的,
          應承擔相應的賠償責任。
          (三)發生下列情況時,當事人可以免責:
          1、基金管理人和/或基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律法規或規章的
          作為或不作為而造成的損失等;
          2、基金管理人由于按照本基金合同規定的投資原則進行的投資所造成的損失等;
          3、不可抗力?;鸸芾砣思盎鹜泄苋艘虿豢煽沽Σ荒苈男斜竞贤?,可根據不可抗
          力的影響部分或全部免除責任,但法律另有規定的除外。任何一方遲延履行后發生不可抗力
          的,不能免除責任。
          (四)在發生一方或多方當事人違約的情況下,基金合同能夠繼續履行的應當繼續履行。
          (五)本基金合同當事人一方違約后,其他當事方應當采取適當措施防止損失的擴大;
          沒有采取適當措施致使損失擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而
          支出的合理費用由違約方承擔。
          基金合同
          二十五、爭議的處理
          (一)本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
          (二)本基金合同的當事人之間因本基金合同產生的或與本基金合同有關的爭議可通過
          友好協商解決,但若自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以協商方式解決
          的,則任何一方有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會上海分會根據該會當時有效的
          仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為上海。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。
          (三)除爭議所涉內容之外,本基金合同的其他部分應當由本基金合同當事人繼續履行。
          基金合同
          二十六、基金合同的效力
          (一)本基金合同是基金合同當事人之間的法律文件,于2021年1月1日生效,《國
          泰國證房地產行業指數分級證券投資基金基金合同》同日起失效。
          (二)本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金財產清算結果報中國證監會備案并
          公告之日止。
          (三)本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內
          的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。
          (四)本基金合同正本一式六份,除上報有關監管機構二份外,基金管理人、基金托管
          人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
          (五)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
          基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所,投資者在支付工本費后,可在合理時間
          內取得上述文件復印件,基金合同條款及內容應以基金合同正本為準。
          基金合同
          二十七、基金合同摘要
          (一)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
          1、基金管理人的權利
          (1)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用并管理基金財產;
          (2)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費用;
          (3)銷售基金份額;
          (4)召集基金份額持有人大會;
          (5)依據基金合同及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了基金
          合同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投
          資者的利益;
          (6)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
          (7)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
          (8)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊登記業務
          并獲得基金合同規定的費用;
          (9)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
          (10)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
          (11)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因
          基金財產投資于證券所產生的權利;
          (12)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資融券;
          (13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他
          法律行為;
          (14)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的
          外部機構;
          (15)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金申購、贖回、轉換和非
          交易過戶的業務規則;
          (16)法律法規和基金合同規定的其他權利。
          2、基金管理人的義務
          (1)辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的申購、贖回和
          登記事宜;
          (2)辦理基金備案手續;
          基金合同
          (3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
          (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方
          式管理和運作基金財產;
          (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管
          理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進
          行證券投資;
          (6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
          任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
          (7)依法接受基金托管人的監督;
          (8)采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合
          同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息,確定申購、贖回的價格;
          (9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
          (10)編制季度報告、中期報告和年度報告;
          (11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
          (12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金
          合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
          (13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收
          益;
          (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
          (15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
          金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
          (16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
          年以上;
          (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資
          者能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理
          成本的條件下得到有關資料的復印件;
          (18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
          配;
          (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基
          金托管人;
          (20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當
          承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
          基金合同
          (21)監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托管人違反
          基金合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;
          (22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的
          行為承擔責任;
          (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行
          為;
          (24)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
          (25)建立并保存基金份額持有人名冊;
          (26)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
          3、基金托管人的權利
          (1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產;
          (2)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費用;
          (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金合同及國
          家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,
          并采取必要措施保護基金投資者的利益;
          (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。
          (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
          (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
          (7)法律法規和基金合同規定的其他權利。
          4、基金托管人的義務
          (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
          (2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟
          悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
          (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確?;?
          財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;
          對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
          資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
          (4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
          任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
          (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
          (6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照基金合同的約定,根據基金
          基金合同
          管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
          (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在
          基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
          (8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值及申購、贖回價格;
          (9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
          (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基金管
          理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金
          合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
          (11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;
          (12)建立并保存基金份額持有人名冊;
          (13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
          (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款
          項;
          (15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
          基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
          (16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作;
          (17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
          (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監
          管機構,并通知基金管理人;
          (19)因違反基金合同導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退
          任而免除;
          (20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金管理
          人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
          (21)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
          (22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
          5、基金份額持有人的權利
          本基金每份基金份額具有同等的合法權益。
          根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的權利為:
          (1)分享基金財產收益;
          (2)參與分配清算后的剩余基金財產;
          (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
          基金合同
          (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;
          (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項
          行使表決權;
          (6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
          (7)監督基金管理人的投資運作;
          (8)對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴
          訟或仲裁;
          (9)法律法規和基金合同規定的其他權利。
          6、基金份額持有人的義務
          (1)認真閱讀并遵守基金合同;
          (2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險;
          (3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
          (4)繳納基金申購、贖回款項及法律法規和基金合同所規定的費用;
          (5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;
          (6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動;
          (7)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
          (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
          (9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。
          7、本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據,不因基金資產賬戶名稱而
          有所改變。
          (二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
          1、本基金的基金份額持有人大會,由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組
          成?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
          2、有以下情形之一時,應召開基金份額持有人大會:
          (1)終止基金合同;
          (2)轉換基金運作方式;
          (3)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據法律法規的要求提高該等報
          酬標準的除外;
          (4)更換基金管理人、基金托管人;
          (5)變更基金類別;
          (6)變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定的除外);
          基金合同
          (7)變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序;
          (8)本基金與其他基金合并;
          (9)終止基金份額上市,但因本基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止上
          市的除外;
          (10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
          (11)單獨或合計持有10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理
          人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;
          (12)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響,需召開基金份額持有人大會的變
          更基金合同等其他事項;
          (13)法律法規或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。
          3、有以下情形之一的,不需召開基金份額持有人大會:
          (1)調低基金管理費率、基金托管費率和其他應由基金承擔的費用;
          (2)在法律法規和基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率或收費方式、調低
          贖回費率;
          (3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改;
          (4)對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;
          (5)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
          (6)除法律法規或基金合同規定應當召開基金份額持有人大會以外的其他情形。
          4、召集方式:
          (1)除法律法規或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。
          (2)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書
          面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托
          管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定
          不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。
          (3)單獨或合計持有10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大
          會的,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決
          定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
          基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定
          不召集,單獨或合計持有10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托
          管人提出書面提議。
          基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議
          的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
          基金合同
          60日內召開。
          (4)單獨或合計持有10%以上的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額
          持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額
          持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案。
          (5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管
          人應當配合,不得阻礙、干擾。
          (6)基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記
          日。
          5、通知
          召開基金份額持有人大會,召集人應當于會議召開前30天在指定媒介上公告?;?
          份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決?;鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下
          內容:
          (1)會議召開的時間、地點、方式;
          (2)會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式;
          (3)代理投票授權委托書送達時間和地點;
          (4)會務常設聯系人姓名、電話;
          (5)權益登記日;
          (6)如采用通訊表決方式,還應載明具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式
          和聯系人、表達意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達地址等內容。
          6、開會方式
          基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會、通訊方式開會或法律法規和中國證監
          會允許的其他方式召開。會議的召開方式由會議召集人確定?,F場開會由基金份額持有人本
          人出席或通過授權委派其代理人出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當
          出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的方式進行表決。會議的召開方式由
          召集人確定。
          現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
          (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金
          份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、本基金合同和會議通知的規定;
          (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,全部有效
          憑證所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上。(含50%,下同);
          在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
          (1)召集人按基金合同規定公布會議通知后,在兩個工作日內連續公布相關提示性
          基金合同
          公告;
          (2)召集人按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;
          (3)本人直接出具意見或授權他人代表出具意見的基金份額持有人所代表的基金份
          額占權益登記日基金總份額50%以上(含50%);
          (4)直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具意見的其他代表,同時提
          交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托
          書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定;
          (5)會議通知公布前已報中國證監會備案。
          如果開會條件達不到上述的條件,則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少
          應在25 個工作日后),且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日應保持不
          變。
          在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知載明,基金份額持有人也可以采用
          網絡、電話或其他方式進行表決,或者采用網絡、電話或其他方式授權他人代為出席會議并
          表決。
          7、議事內容與程序
          (1)議事內容及提案權
          1)議事內容限為本條前述第2款規定的基金份額持有人大會召開事由范圍內的事項。
          2)基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上的基金份額持有人可以在大
          會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
          3)對于基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核:
          a、關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,并且不
          超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對于不
          符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提
          案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
          b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。
          如將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持
          人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額持有人大會決定的
          程序進行審議。
          4)單獨或合計持有10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的
          提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲得基金份
          額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于
          6個月。法律法規另有規定的除外。
          基金合同
          5)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
          (2)議事程序
          在現場開會的方式下,首先由召集人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議,
          報經中國證監會核準或備案后生效。在通訊表決開會的方式下,首先由召集人在會議通知中
          公布提案,在所通知的表決截止日期第二個工作日由大會聘請的公證機關的公證員統計全部
          有效表決并形成決議,報經中國證監會核準或備案后生效。
          8、表決
          (1)基金份額持有人持有的每一份基金份額擁有同等的投票權。
          (2)基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
          1)特別決議
          對于特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二
          以上(含三分之二)通過。
          2)一般決議
          對于一般決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上通
          過。
          更換基金管理人或者基金托管人、轉換基金運作方式、終止基金合同應當以特別決議
          通過方為有效。
          基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
          采取通訊方式進行表決時,符合法律法規、基金合同和會議通知規定的表決意見即視
          為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具意見的基金
          份額持有人所代表的基金份額總數。
          基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項
          表決。
          9、計票
          (1)現場開會
          1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表,如大會由基金管理
          人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基
          金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員(如果基金管
          理人為召集人,則監督員由基金托管人擔任;如基金托管人為召集人,則監督員由基金托管
          人在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召
          集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推
          舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。
          基金合同
          2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
          結果。
          3)如果大會主持人對于提交的表決結果有懷疑,可以對所投票數進行重新清點;如
          果大會主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對
          大會主持人宣布的表決結果有異議,其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,大會主持
          人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。
          4)在基金管理人或基金托管人擔任召集人的情形下,如果在計票過程中基金管理人
          或者基金托管人拒不配合的,則參加會議的基金份額持有人有權推舉三名基金份額持有人代
          表共同擔任監票人進行計票。
          (2)通訊方式開會
          在通訊方式開會的情況下,計票方式可采取如下方式:由大會召集人授權的兩名監票
          人在監督人派出的授權代表的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證;如監
          督人經通知但拒絕到場監督,則大會召集人可自行授權3 名監票人進行計票,并由大會召
          集人聘請的公證機關的公證員進行計票。
          10、生效與公告
          (1)基金份額持有人大會按照《基金法》有關法律法規規定表決通過的事項,召集
          人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案?;鸱蓊~持有人大會決定的事項自
          中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
          (2)生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托
          管人均有法律約束力?;鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額
          持有人大會的決定。
          (3)基金份額持有人大會決議應當自中國證監會核準或出具無異議意見后2日內,
          由基金份額持有人大會召集人在指定媒介上公告。
          (4)如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證
          書全文、公證機關、公證員姓名等一同公告。
          11、法律法規或監管機關對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。
          (三)基金收益分配原則、執行方式
          1、收益的構成
          基金利潤是指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用
          后的余額?;鹨褜崿F收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
          期末可供分配利潤,指截至收益分配基準日采用期末資產負債表中未分配利潤與未分
          配利潤中已實現收益的孰低數。
          基金合同
          2、收益分配原則
          (1)在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金基金管理人可以根據實際情況進行
          收益分配,具體分配方案以公告為準;
          (2)本基金場外份額的收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,基金份額持
          有人可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若基金份額持有人不選
          擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;本基金場內份額的收益分配按照深圳證券交易
          所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定執行;
          (3)每一基金份額享有同等分配權;
          (4)法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。
          3、收益分配方案
          基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對
          象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
          4、收益分配方案的確定、公告與實施
          本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在指定媒介
          公告。
          5、基金收益分配中發生的費用
          基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由基金份額持有人自行承擔。對于
          場外份額,當基金份額持有人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費
          用時,基金注冊登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的
          計算方法,依照《業務規則》執行。對于場內基金份額,則遵循深圳證券交易所及中國證券
          登記結算有限責任公司的相關規定。
          (四)與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例
          1、基金費用的種類
          (1)基金管理人的管理費;
          (2)基金托管人的托管費;
          (3)標的指數使用許可費;
          (4)基金上市費及年費;
          (5)因基金的證券交易或結算而產生的費用;
          (6)基金合同生效以后的信息披露費用;
          (7)基金份額持有人大會費用;
          (8)基金合同生效以后的會計師費、律師費和訴訟費;
          基金合同
          (9)基金資產的資金匯劃費用;
          (10)按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。
          2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
          (1)基金管理人的管理費
          基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.0%年費率計提。
          在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。計算方法如下:
          H=E×1.0%÷當年天數
          H 為每日應計提的基金管理費
          E 為前一日基金資產凈值
          基金管理費每日計提,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托
          管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。
          (2)基金托管人的基金托管費
          基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.2%年費率計提。
          在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。計算方法如下:
          H=E×0.2%÷當年天數
          H 為每日應計提的基金托管費
          E 為前一日的基金資產凈值
          基金托管費每日計提,按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托
          管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。
          (3)標的指數使用許可費
          本基金作為指數基金,需根據與深圳證券信息有限公司簽署的指數使用許可協議的約
          定向深圳證券信息有限公司支付指數使用費。通常情況下,指數使用費按前一日基金資產凈
          值的0.02%的年費率計提,且收取下限為每季度人民幣5萬元。計算方法如下:
          H= E×0.02%÷當年天數
          H 為每日應計提的指數使用費
          E 為前一日的基金資產凈值
          指數使用費從基金合同生效日開始每日計算,逐日累計,按季支付。指數使用費的支
          付由基金管理人向基金托管人發送劃付指令,經基金托管人復核后從基金財產中一次性支付
          給深圳證券信息有限公司。
          基金管理人可根據指數許可使用合同和基金份額持有人的利益,對上述計提方式進行
          合理變更并公告。
          基金合同
          (4)本條第1款第(4)至第(10)項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規
          及相應協議的規定,列入當期基金費用。
          3、不列入基金費用的項目
          本條第1款約定以外的其他費用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履
          行義務導致的費用支出或基金財產的損失等不列入基金費用。
          基金合同生效前的相關費用根據《國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金基金合
          同》的相關約定執行。
          4、基金管理費和基金托管費的調整
          基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費,無須召開基金份
          額持有人大會。
          5、稅收
          本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規的規定履行納稅義務。
          (五)基金財產的投資方向和投資限制
          1、投資目標
          本基金通過被動的指數化投資管理,緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差
          最小化。
          2、投資范圍
          本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數成份股及其備選成份
          股(含存托憑證)、新股(含存托憑證)(一級市場初次發行或增發)、債券、債券回購、
          權證、股指期貨以及中國證監會允許基金投資的其它金融工具,(但須符合中國證監會相關
          規定)。本基金投資于股票的資產占基金資產的比例為90%-95%,其中標的指數成份股及
          其備選成份股的投資比例不低于股票資產的90%,現金、債券資產及中國證監會允許基金
          投資的其他證券品種占基金資產比例為5%-10%,其中現金或者到期日在一年以內的政府
          債券不低于基金資產凈值的5%(其中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款
          等),權證投資不高于基金資產凈值的3%。
          如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
          可以將其納入投資范圍。
          3、投資禁止行為與限制
          (1)禁止用本基金資產從事以下行為
          1)承銷證券;
          2)向他人貸款或者提供擔保;
          3)從事承擔無限責任的投資;
          基金合同
          4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
          5)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或
          者債券;
          6)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管
          人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
          7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
          8)依照法律、行政法規有關法律法規規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的
          其他活動。
          (2)基金投資組合比例限制
          1)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%,
          基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同
          一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證監會另有規定的,遵從其規定;
          2)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的5%;本基金持
          有的同一資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;本基金管理人管理
          的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計
          規模的10%;
          3)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。本基金持
          有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
          三個月內全部賣出;
          4)本基金財產參與股票發行申購,所申報的金額不得超過本基金的總資產,所申報
          的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
          5)進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產凈值的
          40%;
          6)本基金持有的現金和到期日不超過1年的政府債券不低于基金資產凈值的5%。其
          中,現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;
          7)本基金投資于標的指數成份股及其備選成份股的比例不低于股票資產的90%;
          8)本基金參與股指期貨交易依據下列標準建構組合:
          ①在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的10%;
          ②在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金
          資產凈值的100%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、
          權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;
          ③在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
          基金合同
          20%;
          ④基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符
          合基金合同關于股票投資比例的有關約定;
          ⑤在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易
          日基金資產凈值的20%;
          ⑥每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金
          資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。其中,現金不包括結算備付金、存出
          保證金和應收申購款等。
          9)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
          購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致;
          10)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因
          證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
          該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
          11)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易
          的股票合并計算;
          12)相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。
          (3)若將來法律法規或中國證監會的相關規定發生修改或變更,致使本款前述約定
          的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相應程序后,本
          基金可相應調整禁止行為和投資限制規定。
          (六)基金資產凈值的計算方法和公告方式
          1、基金資產總值
          本基金的基金資產總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應收
          款項和其他投資所形成的價值總和。
          2、基金資產凈值
          本基金的基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。
          3、基金凈值信息
          在本基金基金份額上市交易或開始辦理申購或者贖回后,基金管理人將在每個開放日
          的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金
          份額累計凈值;
          基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半年度和年
          度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
          (七)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式
          基金合同
          1、基金合同的變更
          (1)變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通
          過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。
          (2)變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,并自中
          國證監會核準或出具無異議意見之日起生效。
          (3)但如因相應的法律法規發生變動并屬于本基金合同必須遵照進行修改的情形,
          或者基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化或對基金份額持有人
          利益無實質性不利影響的,可不經基金份額持有人大會決議,而經基金管理人和基金托管人
          同意修改后公布,并報中國證監會備案。
          2、基金合同的終止
          有下列情形之一的,本基金合同應當終止:
          (1)基金份額持有人大會決定終止;
          (2)因重大違法、違規行為,被中國證監會責令終止的;
          (3)基金管理人、基金托管人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人、基金托管
          人承接的;
          (4)法律法規和基金合同規定的其他情形。
          基金合同終止后,基金管理人和基金托管人有權依照《基金法》、《運作辦法》、《銷
          售辦法》、基金合同及其他有關法律法規的規定,行使請求給付報酬、從基金資產中獲得補
          償的權利。
          3、基金財產的清算
          (1)基金合同終止,基金管理人應當按法律法規和本基金合同的有關規定組織清算
          組對基金財產進行清算。
          (2)基金財產清算組
          1)自基金合同終止事由之日起30個工作日內由基金管理人組織成立基金財產清算組,
          在基金財產清算組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照基金合同和托管協議
          的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。
          2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業務
          資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算組可以聘用必要的
          工作人員。
          3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算
          組可以依法進行必要的民事活動。
          (3)清算程序
          基金合同
          1)基金合同終止情形發生后,由基金財產清算組統一接管基金財產;
          2)基金財產清算組根據基金財產的情況確定清算期限;
          3)基金財產清算組對基金財產進行清理和確認;
          4)對基金財產進行評估和變現;
          5)制作清算報告;
          6)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
          律意見書;
          7)將清算報告報中國證監會備案并公告;
          8)對基金財產進行分配。
          (4)清算費用
          清算費用是指基金財產清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
          由基金財產清算組優先從基金財產中支付。
          (5)基金剩余財產的分配
          基金財產按下列順序清償:
          1)支付清算費用;
          2)交納所欠稅款;
          3)清償基金債務;
          4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
          基金財產未按前款1)、2)、3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
          對于基金繳存于中國證券登記結算有限責任公司的最低結算備付金和交易席位保證
          金等,在中國證券登記結算有限責任公司對其進行調整后方可收回。
          (6)基金財產清算的公告
          基金財產清算組做出的清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審
          計,律師事務所出具法律意見書后,報中國證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財
          產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告,基金財產清算
          小組應當將清算報告登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
          (7)基金財產清算賬冊及文件由基金托管人保存15年以上。
          (八)爭議的處理
          1、本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
          2、本基金合同的當事人之間因本基金合同產生的或與本基金合同有關的爭議可通過
          友好協商解決,但若自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以協商方式解決
          基金合同
          的,則任何一方有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會上海分會根據該會當時有效的
          仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為上海。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。
          3、除爭議所涉內容之外,本基金合同的其他部分應當由本基金合同當事人繼續履行。
          (九)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
          基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所,投資者在支付工本費后,可在合理時
          間內取得上述文件復印件,基金合同條款及內容應以基金合同正本為準。
          (以下無正文)